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个别营业部违规推介私募产品 西部证券被责令改正

发布时间:2017-11-1 15:54:58 所属分类:行业新闻  浏览:406
   
摘要个别营业部违规推介私募产品 西部证券被责令改正 西部证券2月2日晚公告称,由于公司个别营业部利用同名微信公众号向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品,公司收到中国证监会行政监管措施决定书。 证监会称,西部证券上述行为违反了《证券公司客户资产管理
个别营业部违规推介私募产品 西部证券被责令改正   西部证券2月2日晚公告称,由于公司个别营业部利用同名微信公众号向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品,公司收到中国证监会行政监管措施决定书。   证监会称,西部证券上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,进一步梳理相关流程,强化有关人员守法合规意识。
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